TÍTULO: Circular 1/2010, de 28 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, de información reservada de las entidades que prestan servicios y actividades de inversión y servicios auxiliares, o que prestan servicios de criptoactivos. [1]
REGISTRO NORM@DOC:	24584
BOMEH:	36/2010
PUBLICADO EN:	BOE n.º 198 de 16 de agosto de 2010
Disponible en:	MERCADO DE VALORES
VIGENCIA:	En vigor desde 17 de agosto de 2010
DEPARTAMENTO EMISOR:	Comisión Nacional del Mercado de Valores
ANÁLISIS JURÍDICO:	Referencias posteriores SE MODIFICA, con efectos desde el 30 de septiembre de 2025, y en la forma indicada, el título, determinados preceptos y SE AÑADE los anexos ter y quater, por Circular 2/2025, de 26 de marzo SE AÑADE, con efectos desde 30 de junio de 2019, la norma adicional bis y el anexo bis, por Circular 5/2018, de 26 de noviembre SE MODIFICA: la regla 3 y SE SUSTITUYE el anexo, por Circular de 27 de septiembre de 2018 la norma 3.1, 2 y 4 y el anexo, por Circular de 22 de octubre de 2014 la norma 3.4, por Circular 1/2014, de 26 de febrero SE AÑADE lo indicado, por Circular de 12 de diciembre de 2011 Referencias anteriores MODIFICA la norma 12.1.a) de la Circular 1/1998, de 10 de junio DE CONFORMIDAD con la disposición final 1 del Real Decreto 1820/2009, de 27 de noviembre
MATERIAS:	Entidades de crédito Modelos

 

 

EXPOSICIÓN DE MOTIVOS. 2

Norma 1.ª Objeto y alcance. 4

Norma 2.ª Ámbito de aplicación. 4

Norma 3.ª Contenido y plazos de la información reservada. 5

Norma 4.ª Modo de remisión de la información. 7

Norma adicional. 8

Norma adicional bis. Estados reservados de entidades gestoras de la Unión Europea autorizadas para la realización de actividades de gestión colectiva y prestación de servicios de inversión y auxiliares en territorio español a través de sucursal. 8

Norma transitoria. 9

Norma final. 9

ANEXO.. 10

Modelos de Estados de información reservada 10

ANEXO BIS 34

ANEXO TER 38

ANEXO QUATER 49

EXPOSICIÓN DE MOTIVOS

Con fecha 15 de febrero de 2008 se aprobó el Real Decreto 217/2008, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, aprobado por el Real Decreto 1309/2005, de 4 de noviembre.

El citado Real Decreto tenía como objetivo fundamental finalizar la transposición de la Directiva 2006/73/CE y completar el desarrollo reglamentario del régimen aplicable a las entidades que prestan servicios de inversión tras los cambios introducidos en la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores por la Ley 47/2007 que incorporó al Derecho español la Directiva 2004/39/CE relativa a los mercados de instrumentos financieros (MiFID).

Los principios fundamentales que inspiraron la reforma fueron la modernización de los mercados financieros, el refuerzo de las medidas dirigidas a la protección de los inversores y la adaptación de los requisitos de organización exigibles a las entidades que prestan servicios de inversión para garantizar que su organización se adecua a la compleja gama de servicios que prestan.

Tras la entrada en vigor de estas disposiciones y la introducción de nuevos requisitos relacionados con el cumplimiento de las normas de conducta (categorización de clientes, clasificación de productos, test de idoneidad/conveniencia, advertencias, servicio de asesoramiento, entre otros) ha cobrado una relevancia especial la supervisión y el control de las actividades de las entidades sujetas en relación con las normas de conducta aplicables.

Mediante esta Circular, la Comisión Nacional del Mercado de Valores, haciendo uso de su habilitación expresa, ha estimado conveniente la definición del contenido de la información periódica que, en relación con la prestación de servicios de inversión, determinadas entidades deberán remitir anualmente a este organismo supervisor.

A estos efectos, el apartado segundo de la Disposición final primera del Real Decreto 1820/2009, de 27 de noviembre, contiene la habilitación normativa que permite a la Comisión Nacional del Mercado de Valores dictar las disposiciones necesarias para determinar el contenido, los modelos, la frecuencia y el detalle de los estados de información reservada que, en relación con la prestación de servicios de inversión y servicios auxiliares, deban llevar las empresas de servicios de inversión, las entidades contempladas en el artículo 65 de la Ley del Mercado de Valores, así como las sucursales de empresas de servicios de inversión y de entidades de crédito en relación con sus operaciones de mercado de valores.

La presente Circular consta de cuatro Normas, una Norma transitoria y otra final, incorporando como Anexo los estados con la información que deberá remitirse a la Comisión Nacional del Mercado de Valores.

La Norma 1.ª regula el objetivo y alcance de la Circular.

En lo que respecta al ámbito de aplicación contemplado en la Norma 2.ª, éste comprende a la práctica totalidad de entidades autorizadas a prestar servicios de inversión aunque con determinadas especialidades. Se incluyen no sólo las entidades españolas sino también las entidades extranjeras, comunitarias y no comunitarias, que estén prestando servicios de inversión en España, bien a través de una sucursal bien en régimen de libre prestación de servicios en los casos en los que la Comisión Nacional del Mercado de Valores tiene competencias para su supervisión.

Las especialidades referidas anteriormente consisten en que al aplicar el principio de proporcionalidad se ha optado por no exigir la remisión de todos los estados reservados a las distintas entidades sujetas a la Circular. En el caso de las empresas de servicios de inversión (ESI) se han excluido ciertos estados que, si bien no son iguales que las que ya tienen que remitir a la CNMV, presentan importantes similitudes. Para las empresas de asesoramiento financiero (EAFI) se ha considerado conveniente que únicamente tengan que remitir el estado relacionado con la prestación del servicio de asesoramiento en materia de inversión y la relativa a los perfiles de clientes a los que se les ha evaluado la idoneidad.

La Norma 3.ª define los plazos en los que deberá remitirse la información, disponiendo que deberá enviarse dentro de los dos primeros meses del ejercicio siguiente al que se refiere la información, así como el listado de estados reservados que deberán ser elaborados por las entidades y los supuestos en los que algunas entidades están exentas del envío de alguno de ellos.

Finalmente, la Norma 4ª regula el modo de remitir la información a la CNMV a través de medios telemáticos y determinados requisitos formales de los estados.

Se dispone que la primera información reservada a presentar en la CNMV sea la correspondiente a 31 de diciembre de 2010 para lo que la Norma transitoria da un plazo adicional de cuatro meses respecto al plazo que inicialmente correspondería según la Norma 3.ª de la Circular. Adicionalmente, la Norma transitoria prevé que la información correspondiente al año 2010 únicamente se refiera al período comprendido entre el 1 y el 31 de diciembre.

El Anexo incorpora los estados T1 a T15 que constituyen los modelos de información reservada que deberán remitir las entidades sujetas a la Circular.

Los estados T1 a T3 solicitan datos descriptivos de la entidad y de las personas de contacto a efectos de notificaciones así como información relativa al número de clientes de la entidad tanto por servicio de inversión o auxiliar como por segmentos comerciales y por perfil de riesgo.

El estado T4 recoge información sobre los ingresos brutos de la entidad derivados de distintos servicios de inversión, desglosando en el estado T5 la parte correspondiente a los incentivos definidos en el apartado b) del artículo 59 del Real Decreto 217/2008 de 15 de febrero sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión.

Los estados T6 a T10 requieren información detallada sobre los servicios de gestión discrecional de carteras, asesoramiento en materia de inversión, colocación de instrumentos financieros y recepción, transmisión y ejecución de órdenes de clientes. Para cada uno de estos servicios, se solicitan datos a nivel de ISIN o código equivalente del instrumento sobre el que se ha prestado el servicio, detallando el tipo de instrumento y su nivel de riesgo conforme a unos parámetros predeterminados, su divisa, la denominación del emisor, su vinculación con la entidad que presta el servicio o alguna entidad de su grupo, así como otros datos específicos en función del servicio de inversión correspondiente.

Finalmente, los estados T11 a T15 solicitan diversa información relacionada tanto con la relevancia de los distintos canales de distribución como del tipo y volumen de instrumentos custodiados por la entidad por cuenta de clientes, número de reclamaciones presentadas ante los departamentos de atención al cliente de las entidades, número de operaciones sospechosas de constituir abuso de mercado y relevancia de la prestación de servicios de inversión en terceros países a través de sucursales establecidas en España.

Norma 1.ª Objeto y alcance. [2]

La presente Circular tiene por objeto fijar el contenido y periodicidad de los modelos de estados de información reservada que, en relación con la prestación de servicios y actividades de inversión y servicios auxiliares definidos en los artículos 125 y 126 de la Ley 6/2023, de 14 de marzo, de los Mercados de Valores y de los Servicios de Inversión, o en relación con la prestación de servicios de criptoactivos definidos en apartado 16) del artículo 3 del Reglamento (UE) 2023/1114, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2023, relativo a los mercados de criptoactivos y por el que se modifican los Reglamentos (UE) 1093/2010 y (UE) 1095/2010 y las Directivas 2013/36/UE y (UE) 2019/1937, deberán remitir a la Comisión Nacional del Mercado de Valores las entidades mencionadas en la Norma segunda de esta Circular.

Norma 2.ª Ámbito de aplicación. [3]

La presente Circular será de aplicación a las siguientes entidades, cuando estén autorizadas para prestar servicios y actividades de inversión y servicios auxiliares o para prestar servicios de criptoactivos:

a) Las empresas de servicios de inversión mencionadas en el número 1 del artículo 128 de la Ley 6/2023, de 17 de marzo, de los Mercados de Valores, o en el apartado 3 del artículo 60 del Reglamento (UE) 2023/1114, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2023.

b) Las entidades de crédito mencionadas en el número 3 del artículo 128 de la Ley 6/2023, de 17 de marzo, de los Mercados de Valores, o en el apartado 1 del artículo 60 del Reglamento (UE) 2023/1114, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2023.

c) Las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva reguladas en la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva y las sociedades gestoras de entidades de inversión colectiva de tipo cerrado mencionadas reguladas en la Ley 22/2014, de 12 de noviembre, por la que se regulan las entidades de capital-riesgo, otras entidades de inversión colectiva de tipo cerrado y las sociedades gestoras de entidades de inversión colectiva de tipo cerrado, y por la que se modifica la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, o en el número 5 del artículo 60 del Reglamento (UE) 2023/1114, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2023.

d) Las empresas de asesoramiento financiero nacionales mencionadas en el número 5 del artículo 128 de la Ley 6/2023, de 17 de marzo, de los Mercados de Valores.

e) Los proveedores de servicios de criptoactivos autorizados conforme al artículo 63 del Reglamento (UE) 2023/1114, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2023 (PSC).

f) Las entidades de dinero electrónico mencionadas en el número 4 del artículo 60 del Reglamento (UE) 2023/1114, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 31 de mayo de 2023, en relación con las fichas de dinero electrónico que emitan.

g) Las siguientes entidades establecidas en territorio español:

(i). Las sucursales y agentes de empresas de servicios de inversión, entidades de crédito, entidades de dinero electrónico o proveedores de servicios de criptoactivos, de Estados miembros de la Unión Europea.

(ii). Las sucursales y agentes de empresas de servicios de inversión y entidades de crédito de Estados no miembros de la Unión Europea.

(iii). Las sucursales de sociedades gestoras de otro Estado miembro de la Unión Europea.

h) Las empresas de servicios de inversión y entidades de crédito de Estados no miembros de la Unión Europea autorizadas para prestar servicios de inversión en España sin sucursal.

Norma 3.ª Contenido y plazos de la información reservada. [4]

1. Las entidades detalladas en la Norma segunda, letras a), b), d), e), f), g) subapartados (i) y (ii) y h) remitirán a la CNMV los estados reservados T1 a T14 que figuran en el cuadro siguiente, con la periodicidad prevista en el mismo y dentro de los plazos máximos que se señalan, conforme a los modelos que se recogen en los Anexos de la presente Circular. La CNMV podrá ordenar imperativa y expresamente a estas mismas entidades que remitan los estados CR1 a CR5 que figuran en el cuadro siguiente, en cuyo caso podrían referirse a la periodicidad y los plazos máximos que se señalan, y deberían remitirse ajustados a los modelos que se recogen en los Anexos de la presente Circular:

 

 

2. La CNMV podrá ordenar imperativa e individualmente a las entidades detalladas en la Norma segunda, letra c), que remitan los estados reservados que figuran en el cuadro siguiente, en cuyo caso podrían referirse a la periodicidad y plazos máximos que se señalan, y deberán remitirse ajustados a los modelos que se recogen en el Anexo quater de la presente Circular:

 

 

3. La CNMV podrá ordenar imperativa e individualmente a las entidades mencionadas en la Norma segunda, letra g) (iii), que remitan el estado reservado que figura en el cuadro siguiente, en cuyo caso podría referirse a la periodicidad y plazo máximo que se señalan, y deberán remitirse ajustados a los modelos que se recogen en el Anexo II de la presente Circular:

 

4. Aquellas entidades que hayan reportado una cifra igual o superior a 50.000 clientes minoristas en la clave 02019 del estado T2 referido al año previo, además de presentar los estados referidos a la actividad del año completo, deberán presentar los estados T9 y T10, referidos a la actividad desarrollada en el primer semestre de cada año.

Adicionalmente, aquellas entidades que, sin haber reportado una cifra igual o superior a 50.000 clientes minoristas en la clave 02019 del estado T2 referido al año previo, durante el primer semestre del año siguiente hayan intermediado compras por cuenta de clientes minoristas sobre instrumentos financieros complejos excluidos instrumentos derivados, por un importe igual o superior a 40 millones de euros, o sobre instrumentos derivados por un importe igual o superior a 200 millones de euros, deberán presentar los estados T9 y T10 referidos al primer semestre del año, dentro del plazo máximo indicado en el apartado 1 anterior.

A los efectos de determinar la obligación de presentar el estado semestral, se agregará el importe colocado a clientes minoristas (T9) y el importe intermediado de compras de clientes minoristas (T10) del semestre.

5. Las entidades detalladas en la Norma segunda, letras a), b), d), e), f), g) subapartados (i) y (ii) y h) que no estén autorizadas para prestar servicios y actividades de inversión y servicios auxiliares no tendrán que remitir los estados T2 a T14, ambos incluidos. Las entidades detalladas en la Norma segunda, letras a), b), d), e), f), g) subapartados (i) y (ii) y h) que no estén autorizadas para prestar servicios de criptoactivos no tendrán que remitir el estado CR.

Las empresas de asesoramiento financiero y las empresas de asesoramiento financiero nacionales no tendrán que remitir los estados T6, T7, T9, T10, T11, T12 ni T14.

Las Sociedades Gestoras de Carteras no tendrán que remitir los estados T9, T10, T11 y T12.

Los agentes de empresas de servicios de inversión o entidades de crédito mencionados en los subapartados (i) y (ii) de la letra g) de la Norma segunda no tendrán que remitir los estados T6 y T7.

6. En caso de que en el periodo objeto de informe no se hayan realizado las actividades a que se refiere alguno de los estados, éste figurará con la información a cero o en blanco. La Comisión Nacional del Mercado de Valores podrá eximir de presentar estados reservados a las entidades a las que resulte de aplicación la presente Circular, cuando durante un periodo de actividad sujeto a reporte no hayan prestado de forma efectiva ningún servicio de inversión, actividades auxiliares, ni el resto de actividades del mercado de valores asociadas a los anteriores o cuando durante un periodo de actividad sujeto a reporte no hayan prestado de forma efectiva ningún servicio de criptoactivos.

Con independencia de lo anterior, la Comisión Nacional del Mercado de Valores podrá exigir en cada momento, con carácter general o particular, cuanta información precise como aclaración o detalle de los estados anteriores, o para cualquier otra finalidad surgida en el desarrollo de las funciones que tiene encomendadas, así como ordenar imperativamente a una entidad la entrega de estados reservados con mayor frecuencia que la indicada en esta Norma cuando sus circunstancias individuales así lo aconsejen.

Norma 4.ª Modo de remisión de la información.

1. Las entidades deberán remitir a la Comisión Nacional del Mercado de Valores los estados definidos en el Anexo de esta Circular de acuerdo con los siguientes requisitos formales:

a) Las entidades sujetas a la Circular deberán remitir la información a la Comisión Nacional del Mercado de Valores mediante transmisión telemática a través del servicio CIFRADOC/CNMV, aprobado por acuerdo del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores de 15 de septiembre de 2006, u otro equivalente.

b) Las entidades no podrán modificar los modelos definidos en el Anexo, ni suprimir ninguno de sus epígrafes, rúbricas o conceptos, que deberán figurar siempre, aunque presenten saldo nulo.

c) La confección de los estados recogidos en el Anexo se ajustará a las especificaciones técnicas que publicará la CNMV.

d) La información referida a unidades monetarias a incluir en los diferentes estados se presentará en miles de euros redondeados, salvo cuando se indique expresamente otra cosa en el respectivo modelo.

e) En el caso de que, posteriormente a su remisión, la entidad detecte errores en la información, se remitirán de nuevo a la Comisión Nacional del Mercado de Valores los estados rectificados en los términos establecidos por la CNMV.

2. [5]En relación con los estados a remitir por los agentes establecidos en España sujetos a la presente Circular, se podrá optar bien por su remisión directa por parte de la entidad extranjera a la que representan bien por el propio agente. No obstante, en el caso de optar por la primera alternativa, la entidad extranjera deberá remitir los estados para cada uno de los agentes vinculados establecidos en España.

Las entidades sujetas a la presente Circular podrán optar, bajo su responsabilidad, por la remisión de la información exigida a través de una entidad designada que cumplirá su obligación con las especificaciones técnicas que establezca la CNMV.

3. A efectos de cumplimentación de los estados definidos en la presente Circular, las entidades establecerán tanto sistemas de control dirigidos a asegurar la fiabilidad de sus registros, como mecanismos eficaces de comunicación a fin de garantizar la exactitud, calidad y suficiencia de la información que la entidad deba remitir a la Comisión Nacional del Mercado de Valores.

Norma adicional.

Se realiza la siguiente modificación en la Norma 12.ª de la Circular 1/1998, de 10 de junio de la CNMV, modificada a su vez por la disposición adicional de la Circular 2/2000 de 30 de mayo:

Suprimir el último párrafo de la Norma 12.ª, apartado 1.a) de la Circular 1/1998, de 10 de junio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre sistemas internos de control seguimiento y evaluación continuada de riesgos.

Norma adicional bis. Estados reservados de entidades gestoras de la Unión Europea autorizadas para la realización de actividades de gestión colectiva y prestación de servicios de inversión y auxiliares en territorio español a través de sucursal. [6]

Las sucursales de sociedades gestoras de otro estado miembro de la Unión Europea autorizadas para la realización de actividades de gestión colectiva y prestación de servicios de inversión y auxiliares en territorio español, remitirán a la CNMV los estados que figuran a continuación en los modelos que se recogen en el Anexo bis y dentro de los dos primeros meses de cada año natural:

 

La información recogida en los modelos de estados definidos en el Anexo bis se remitirá a la Comisión Nacional del Mercado de Valores con carácter anual y se referirá al ejercicio inmediato anterior.

Las entidades deberán remitir a la Comisión Nacional del Mercado de Valores los estados definidos en el Anexo bis de esta Circular mediante transmisión telemática a través del servicio CIFRADOC/CNMV, aprobado por acuerdo del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores de 15 de septiembre de 2006 según las especificaciones técnicas que se determinen.

Con independencia de lo anterior, la Comisión Nacional del Mercado de Valores podrá exigir en cada momento, con carácter general o particular, cuanta información precise como aclaración o detalle de los estados anteriores, o para cualquier otra finalidad surgida en el desarrollo de las funciones que tiene encomendadas, así como requerir a una entidad la entrega de estados reservados con mayor frecuencia que la indicada en esta Norma cuando sus circunstancias individuales así lo aconsejen.

Norma transitoria.

La primera información a remitir a la Comisión Nacional del Mercado de Valores en cumplimiento de esta Circular por las entidades sujetas a la misma será la correspondiente al período comprendido entre el 1 y el 31 de diciembre del ejercicio 2010,

No obstante lo establecido en la Norma 3.ª, la información relativa al último mes del ejercicio 2010 podrá ser remitida hasta el 30 de junio del año 2011.

Norma final.

La presente Circular entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el «Boletín Oficial del Estado».

Madrid, 28 de julio de 2010.–El Presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, Julio Segura Sánchez.

 

ANEXO

Modelos de Estados de información reservada ^[7]

 

Fecha:

Mes: MM

Año: AAAA

Estado T2 N.º y Tipología de Clientes por Servicio y por Segmento Comercial ^[8]

Tipo de entidad:

Denominación social:

N.º Registro oficial:

N.º Identificación del agente:

Denominación del agente:

Tabla 2A: N.º de Clientes por Tipo de Servicio de Inversión/Auxiliar

 

 

Tabla 2B: N.º de Clientes por Segmento Comercial. Cambios de Categoría

 

 

 

 

 

 

 

Fecha:

Mes: MM

Año: AAAA

Estado T7 Detalle de las Carteras a 31 de diciembre Gestionadas Discrecionalmente (sólo clientes minoristas) ^[9]

Tipo de entidad:

Denominación social:

N.º Registro oficial:

Uds: Miles Euros

 

 

 

Fecha:

Mes: MM

Año: AAAA

Estado T8 Asesoramiento en Materia de Inversión ^[10]

Tipo de entidad:

Denominación social:

N.º Registro oficial:

N.º Identificación del agente:

Denominación del agente:

Uds: Miles Euros

Tabla 8A: Patrimonio Asesorado con Seguimiento a 31 de diciembre

Clientes Minoristas

 

 

 

Tabla 8B: Asesoramiento Independiente. Detalle de Recomendaciones Emitidas Durante el Periodo

Clientes Minoristas

 

 

Tabla 8C: Asesoramiento no Independiente. Detalle de Recomendaciones Emitidas Durante el Periodo

Clientes Minoristas

 

 

Fecha:

Mes: MM

Año: AAAA

Estado T9 Colocación de Instrumentos Financieros. Detalle de Instrumentos Financieros (sólo clientes minoristas) ^[11]

Tipo de entidad:

Denominación social:

N.º Registro oficial:

N.º Identificación del agente:

Denominación del agente:

Uds: Miles Euros

 

 

(continuación Estado T9)

 

 

 

Fecha:

Mes: MM

Año: AAAA

Estado T10 Recepción, Transmisión y Ejecución de Órdenes de Clientes Minoristas. Detalle de Instrumentos Financieros ^[12]

Tipo de entidad:

Denominación social:

N.º Registro oficial:

N.º Identificación del agente:

Denominación del agente:

Uds: Miles Euros

(continuación Estado T10)

 

 

 

Fecha:

Mes: MM

Año: AAAA

Estado T12 Instrumentos Financieros Mantenidos de Clientes ^[13]

Tipo de entidad:

Denominación:

N.º Registro:

Uds: Miles Euros

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ANEXO BIS ^[14]

 

 

 

 

Fecha:

Mes: MM

Año: AAAA

Estado SGE3 Actividades realizadas, n.º y Tipología de Clientes e Ingresos Recibidos de Criptoactivos ^[15]

Tipo de entidad:

Denominación social:

N.º Registro oficial:

 

 

ANEXO TER ^[16]

Fecha:

Mes: MM

Año: AAAA

Estado CR Prestación de Servicios de Criptoactivos

Tipo de entidad:

Denominación social:

N.º Registro oficial:

N.º Identificación del agente:

Denominación del agente:

Tabla CR1: Clientes e ingresos

 

Tabla CR2: Colocación o aseguramiento, recepción, transmisión o ejecución de órdenes relacionadas con criptoactivos y canje
de criptoactivos por fondos o por otros criptoactivos

 

 

(continuación tabla CR2)

 

 

 

(continuación tabla CR2)

 

 

Tabla CR3: Asesoramiento y gestión discreccional de carteras en materia de criptoactivos

Recomendaciones de compra o venta en el ámbito del asesoramiento

 

 

 

(continuación tabla CR3)

 

 

Tabla CR4: Custodia y administración de criptoactivos por cuenta de clientes
y transferencia de criptoactivos por cuenta de clientes

 

 

 

Tabla CR5: Reclamaciones

 

 

ANEXO QUATER ^[17]

Fecha:

Mes: MM

Año: AAAA

Estado GCR Prestación de Servicios de Criptoactivos

Tipo de entidad:

Denominación social:

N.º Registro oficial:

Tabla GCR1: Clientes e ingresos

 

 

Tabla GCR2 Gestión discreccional de carteras en materia de criptoactivos

A) Distribución del Patrimonio

 

 

B) Distribución del Patrimonio por tipo de Cliente

 

 

Tabla GCR3 Asesoramiento en materia de criptoactivos

A) Distribución del Patrimonio Asesorado Independiente

 

 

B) Distribución del Patrimonio Asesorado no Independiente

 

 

C) Tipología de Clientes Patrimonio Asesorado Independiente

 

 

D) Tipología de Clientes Patrimonio Asesorado no Independiente

 

 

Tabla GCR4: Reclamaciones